对互联网营销服务的从业人员、业务管理不到位前海期货广州分公司被责令改正

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来源：广东证监局

〔2022〕162号

关于对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施的决定

前海期货有限公司广州分公司：

经查，你分公司对互联网营销服务的从业人员、业务管理不到位，对从业人员的客户服务过程未有效管控，反映出你分公司内部控制存在重要缺陷。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。你分公司应高度重视，完善内部控制，健全业务流程，强化合规意识，加强组织管理，防范合规风险。

你分公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况对你分公司的整改情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2022年11月1日

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陈诗莹